Đạo luật trí tuệ nhân tạo của EU- Các mô hình AI mục đích chung

Mới đây EU đã ban hành Đạo luật trí tuệ nhân tạo quy định các nội dung liên quan đến các mô hình AI mục đích chung được quy định tại Chương V của Đạo luật gồm

Mục 1: Quy tắc phân loại
Điều 51: Phân loại các mô hình AI mục đích chung là các mô hình AI mục đích chung có rủi ro hệ thống
1. Một mô hình AI mục đích chung sẽ được phân loại là mô hình AI mục đích chung có rủi ro hệ thống nếu đáp ứng bất kỳ điều kiện nào sau đây:
(a) có năng lực tác động cao được đánh giá trên cơ sở các công cụ và phương pháp kỹ thuật phù hợp, bao gồm các chỉ số và chuẩn mực;
(b) dựa trên quyết định của Ủy ban, theo chức vụ hoặc sau cảnh báo có thẩm quyền từ hội đồng khoa học, nó có khả năng hoặc tác động tương đương với những khả năng hoặc tác động được nêu trong điểm (a) khi xem xét đến các tiêu chí được nêu trong Phụ lục XIII .
2. Một mô hình AI mục đích chung được coi là có khả năng tác động cao theo đoạn 1, điểm (a), khi tổng lượng tính toán được sử dụng để đào tạo mô hình này được đo bằng các phép toán dấu phẩy động lớn hơn 10(^25).
3. Ủy ban sẽ thông qua các hành vi được ủy quyền theo Điều 97 để sửa đổi các ngưỡng được liệt kê trong các đoạn 1 và 2 của Điều này, cũng như bổ sung các chuẩn mực và chỉ số theo sự phát triển của công nghệ, chẳng hạn như cải tiến thuật toán hoặc tăng hiệu quả phần cứng, khi cần thiết, để các ngưỡng này phản ánh tình trạng hiện tại.
Điều 52: Thủ tục
1. Trường hợp mô hình AI mục đích chung đáp ứng điều kiện được đề cập trong Điều 51 (1), điểm (a), nhà cung cấp có liên quan phải thông báo cho Ủy ban mà không chậm trễ và trong mọi trường hợp trong vòng hai tuần sau khi yêu cầu đó được đáp ứng hoặc biết rằng yêu cầu đó sẽ được đáp ứng. Thông báo đó phải bao gồm thông tin cần thiết để chứng minh rằng yêu cầu có liên quan đã được đáp ứng. Nếu Ủy ban biết được một mô hình AI mục đích chung có rủi ro hệ thống mà Ủy ban chưa được thông báo, Ủy ban có thể quyết định chỉ định mô hình đó là mô hình có rủi ro hệ thống.
2. Nhà cung cấp mô hình AI mục đích chung đáp ứng điều kiện được đề cập trong Điều 51 (1), điểm (a), có thể trình bày, cùng với thông báo của mình, các lập luận có đủ cơ sở để chứng minh rằng, trong trường hợp ngoại lệ, mặc dù đáp ứng yêu cầu đó, mô hình AI mục đích chung không gây ra rủi ro hệ thống do các đặc điểm cụ thể của nó và do đó không nên được phân loại là mô hình AI mục đích chung có rủi ro hệ thống.
3. Trường hợp Ủy ban kết luận rằng các lập luận được đệ trình theo khoản 2 không có đủ cơ sở và nhà cung cấp có liên quan không thể chứng minh rằng mô hình AI mục đích chung không gây ra rủi ro hệ thống do các đặc điểm cụ thể của nó, Ủy ban sẽ bác bỏ các lập luận đó và mô hình AI mục đích chung sẽ được coi là mô hình AI mục đích chung có rủi ro hệ thống.
4. Ủy ban có thể chỉ định một mô hình AI mục đích chung là có rủi ro hệ thống, theo chức vụ hoặc sau cảnh báo có điều kiện từ hội đồng khoa học theo Điều 90 (1), điểm (a), trên cơ sở các tiêu chí nêu trong Phụ lục XIII . Ủy ban được trao quyền thông qua các hành vi được ủy quyền theo Điều 97 để sửa đổi Phụ lục XIII bằng cách chỉ định và cập nhật các tiêu chí nêu trong Phụ lục đó.
5. Theo yêu cầu có lý do của nhà cung cấp có mô hình được chỉ định là mô hình AI mục đích chung có rủi ro hệ thống theo đoạn 4, Ủy ban sẽ xem xét yêu cầu đó và có thể quyết định đánh giá lại liệu mô hình AI mục đích chung có thể vẫn được coi là có rủi ro hệ thống hay không dựa trên các tiêu chí nêu trong Phụ lục XIII . Yêu cầu đó phải nêu rõ lý do khách quan, chi tiết và mới phát sinh kể từ quyết định chỉ định. Nhà cung cấp có thể yêu cầu đánh giá lại sớm nhất là sáu tháng sau quyết định chỉ định. Trường hợp Ủy ban, sau khi đánh giá lại, quyết định duy trì chỉ định là mô hình AI mục đích chung có rủi ro hệ thống, nhà cung cấp có thể yêu cầu đánh giá lại sớm nhất là sáu tháng sau quyết định đó.
6. Ủy ban sẽ đảm bảo rằng danh sách các mô hình AI mục đích chung có rủi ro hệ thống được công bố và sẽ cập nhật danh sách đó, mà không ảnh hưởng đến nhu cầu tuân thủ và bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ và thông tin kinh doanh bí mật hoặc bí mật thương mại theo luật của Liên minh và luật quốc gia.
Mục 2: Nghĩa vụ đối với Nhà cung cấp Mô hình AI mục đích chung
Điều 53: Nghĩa vụ của Nhà cung cấp Mô hình AI mục đích chung
1. Các nhà cung cấp mô hình AI mục đích chung phải:
(a) lập và cập nhật tài liệu kỹ thuật của mô hình, bao gồm quy trình đào tạo và thử nghiệm cũng như kết quả đánh giá, trong đó phải có tối thiểu thông tin nêu trong Phụ lục XI nhằm mục đích cung cấp cho Văn phòng AI và các cơ quan có thẩm quyền quốc gia khi được yêu cầu;
(b) lập, cập nhật và cung cấp thông tin và tài liệu cho các nhà cung cấp hệ thống AI có ý định tích hợp mô hình AI mục đích chung vào hệ thống AI của họ. Không ảnh hưởng đến nhu cầu tuân thủ và bảo vệ quyền sở hữu trí tuệ và thông tin kinh doanh bí mật hoặc bí mật thương mại theo luật của Liên minh và quốc gia, thông tin và tài liệu phải:
(i) cho phép các nhà cung cấp hệ thống AI hiểu rõ về khả năng và hạn chế của mô hình AI mục đích chung và tuân thủ các nghĩa vụ của họ theo Quy định này; và
(ii) chứa tối thiểu các yếu tố được nêu trong Phụ lục XII ;
(c) đưa ra chính sách tuân thủ luật Liên minh về bản quyền và các quyền liên quan, và đặc biệt là xác định và tuân thủ, bao gồm thông qua các công nghệ tiên tiến, việc bảo lưu các quyền được nêu theo Điều 4(3) của Chỉ thị (EU) 2019/790;
(d) lập và công bố bản tóm tắt đủ chi tiết về nội dung được sử dụng để đào tạo mô hình AI mục đích chung, theo mẫu do Văn phòng AI cung cấp.
2. Các nghĩa vụ nêu trong đoạn 1, điểm (a) và (b), sẽ không áp dụng cho các nhà cung cấp mô hình AI được phát hành theo giấy phép nguồn mở và miễn phí cho phép truy cập, sử dụng, sửa đổi và phân phối mô hình, và các tham số của mô hình, bao gồm trọng số, thông tin về kiến trúc mô hình và thông tin về cách sử dụng mô hình, được công khai. Ngoại lệ này sẽ không áp dụng cho các mô hình AI mục đích chung có rủi ro hệ thống.
3. Các nhà cung cấp mô hình AI mục đích chung sẽ hợp tác khi cần thiết với Ủy ban và các cơ quan có thẩm quyền quốc gia trong việc thực hiện thẩm quyền và quyền hạn của họ theo Quy định này.
4. Các nhà cung cấp mô hình AI mục đích chung có thể dựa vào các quy tắc thực hành theo nghĩa của Điều 56 để chứng minh việc tuân thủ các nghĩa vụ được nêu trong đoạn 1 của Điều này, cho đến khi một tiêu chuẩn hài hòa được công bố. Việc tuân thủ các tiêu chuẩn hài hòa của Châu Âu cấp cho các nhà cung cấp giả định về sự tuân thủ trong phạm vi các tiêu chuẩn đó bao gồm các nghĩa vụ đó. Các nhà cung cấp mô hình AI mục đích chung không tuân thủ một quy tắc thực hành đã được phê duyệt hoặc không tuân thủ một tiêu chuẩn hài hòa của Châu Âu phải chứng minh các phương tiện tuân thủ thay thế đầy đủ để Ủy ban đánh giá.
5. Nhằm mục đích tạo điều kiện thuận lợi cho việc tuân thủ Phụ lục XI , đặc biệt là các điểm 2 (d) và (e) của Phụ lục này, Ủy ban được trao quyền thông qua các hành vi được ủy quyền theo Điều 97 để nêu chi tiết các phương pháp đo lường và tính toán nhằm cho phép lập tài liệu có thể so sánh và xác minh được.
6. Ủy ban được trao quyền thông qua các hành vi được ủy quyền theo Điều 97 (2) để sửa đổi Phụ lục XI và XII theo sự phát triển của công nghệ.
7. Mọi thông tin hoặc tài liệu thu được theo Điều này, bao gồm cả bí mật thương mại, sẽ được xử lý theo các nghĩa vụ bảo mật được quy định tại Điều 78 .
Điều 54: Đại diện được ủy quyền của Nhà cung cấp Mô hình AI mục đích chung
1. Trước khi đưa mô hình AI mục đích chung vào thị trường Liên minh, các nhà cung cấp được thành lập tại các quốc gia thứ ba phải, bằng văn bản ủy quyền, chỉ định một đại diện được ủy quyền được thành lập tại Liên minh.
2. Nhà cung cấp phải tạo điều kiện cho người đại diện được ủy quyền của mình thực hiện các nhiệm vụ được nêu trong giấy ủy quyền nhận được từ nhà cung cấp.
3. Người đại diện được ủy quyền sẽ thực hiện các nhiệm vụ được nêu trong ủy quyền nhận được từ nhà cung cấp. Người này sẽ cung cấp một bản sao ủy quyền cho Văn phòng AI theo yêu cầu, bằng một trong các ngôn ngữ chính thức của các tổ chức của Liên minh. Cho mục đích của Quy định này, ủy quyền sẽ trao quyền cho người đại diện được ủy quyền thực hiện các nhiệm vụ sau:
(a) xác minh rằng tài liệu kỹ thuật được chỉ định trong Phụ lục XI đã được lập và tất cả các nghĩa vụ được đề cập trong Điều 53 và, nếu có thể, Điều 55 đã được nhà cung cấp thực hiện;
(b) lưu giữ một bản sao tài liệu kỹ thuật được chỉ định trong Phụ lục XI để Văn phòng AI và các cơ quan có thẩm quyền quốc gia sử dụng trong thời hạn 10 năm sau khi mô hình AI mục đích chung được đưa ra thị trường và thông tin liên lạc của nhà cung cấp đã chỉ định đại diện được ủy quyền;
(c) cung cấp cho Văn phòng AI, theo yêu cầu có lý do, tất cả thông tin và tài liệu, bao gồm thông tin và tài liệu được đề cập trong điểm (b), cần thiết để chứng minh việc tuân thủ các nghĩa vụ trong Chương này;
(d) hợp tác với Văn phòng AI và các cơ quan có thẩm quyền, khi có yêu cầu hợp lý, trong bất kỳ hành động nào họ thực hiện liên quan đến mô hình AI mục đích chung, bao gồm cả khi mô hình được tích hợp vào các hệ thống AI được đưa ra thị trường hoặc đưa vào sử dụng trong Liên minh.
4. Nhiệm vụ này trao quyền cho người đại diện được ủy quyền được Văn phòng AI hoặc các cơ quan có thẩm quyền giải quyết, ngoài hoặc thay mặt cho nhà cung cấp, về mọi vấn đề liên quan đến việc đảm bảo tuân thủ Quy định này.
5. Người đại diện được ủy quyền sẽ chấm dứt ủy quyền nếu xét thấy hoặc có lý do để xét thấy nhà cung cấp đang hành động trái với nghĩa vụ của mình theo Quy định này. Trong trường hợp đó, người đại diện được ủy quyền cũng sẽ thông báo ngay cho Văn phòng AI về việc chấm dứt ủy quyền và lý do chấm dứt.
6. Nghĩa vụ nêu trong Điều này không áp dụng đối với các nhà cung cấp mô hình AI mục đích chung được phát hành theo giấy phép nguồn mở và miễn phí cho phép truy cập, sử dụng, sửa đổi và phân phối mô hình, và các tham số của mô hình, bao gồm trọng số, thông tin về kiến trúc mô hình và thông tin về cách sử dụng mô hình, được công khai, trừ khi các mô hình AI mục đích chung gây ra rủi ro hệ thống.
Mục 3: Nghĩa vụ của Nhà cung cấp Mô hình AI mục đích chung có Rủi ro hệ thống
Điều 55: Nghĩa vụ đối với Nhà cung cấp Mô hình AI mục đích chung có Rủi ro hệ thống

1. Ngoài các nghĩa vụ được liệt kê trong Điều 53 và Điều 54 , các nhà cung cấp mô hình AI mục đích chung có rủi ro hệ thống phải:
(a) thực hiện đánh giá mô hình theo các giao thức và công cụ chuẩn hóa phản ánh tình trạng hiện tại, bao gồm tiến hành và ghi lại quá trình thử nghiệm đối đầu của mô hình nhằm xác định và giảm thiểu rủi ro hệ thống;
(b) đánh giá và giảm thiểu các rủi ro hệ thống có thể xảy ra ở cấp Liên minh, bao gồm cả nguồn gốc của chúng, có thể bắt nguồn từ việc phát triển, đưa ra thị trường hoặc sử dụng các mô hình AI mục đích chung có rủi ro hệ thống;
(c) theo dõi, ghi chép và báo cáo, mà không chậm trễ không đáng có, cho Văn phòng AI và, nếu thích hợp, cho các cơ quan có thẩm quyền quốc gia, thông tin có liên quan về các sự cố nghiêm trọng và các biện pháp khắc phục có thể để giải quyết chúng;
(d) đảm bảo mức độ bảo vệ an ninh mạng đầy đủ cho mô hình AI mục đích chung có rủi ro hệ thống và cơ sở hạ tầng vật lý của mô hình.
2. Các nhà cung cấp mô hình AI mục đích chung có rủi ro hệ thống có thể dựa vào các quy tắc thực hành theo nghĩa của Điều 56 để chứng minh việc tuân thủ các nghĩa vụ được nêu trong đoạn 1 của Điều này, cho đến khi một tiêu chuẩn hài hòa được công bố. Việc tuân thủ các tiêu chuẩn hài hòa của Châu Âu cấp cho các nhà cung cấp giả định về sự tuân thủ trong phạm vi các tiêu chuẩn đó bao gồm các nghĩa vụ đó. Các nhà cung cấp mô hình AI mục đích chung có rủi ro hệ thống không tuân thủ một quy tắc thực hành đã được phê duyệt hoặc không tuân thủ một tiêu chuẩn hài hòa của Châu Âu phải chứng minh các phương tiện tuân thủ thay thế đầy đủ để Ủy ban đánh giá.
3. Mọi thông tin hoặc tài liệu thu được theo Điều này, bao gồm cả bí mật thương mại, sẽ được xử lý theo các nghĩa vụ bảo mật được quy định tại Điều 78 .
Mục 4: Bộ quy tắc thực hành
Điều 56. Bộ quy tắc thực hành
1. Văn phòng AI khuyến khích và tạo điều kiện thuận lợi cho việc soạn thảo các quy tắc thực hành ở cấp Liên minh nhằm góp phần áp dụng đúng Quy định này, có tính đến các phương pháp tiếp cận quốc tế.
2. Văn phòng AI và Hội đồng sẽ hướng tới mục tiêu đảm bảo rằng các quy tắc thực hành bao gồm ít nhất các nghĩa vụ được quy định tại Điều 53 và Điều 55 , bao gồm các vấn đề sau:
(a) các biện pháp đảm bảo rằng thông tin được đề cập trong Điều 53 (1), các điểm (a) và (b), được cập nhật theo sự phát triển của thị trường và công nghệ;
(b) mức độ chi tiết đầy đủ cho bản tóm tắt về nội dung được sử dụng cho đào tạo;
(c) xác định loại hình và bản chất của rủi ro hệ thống ở cấp Liên minh, bao gồm cả nguồn gốc của chúng, khi thích hợp;
(d) các biện pháp, thủ tục và phương thức đánh giá và quản lý rủi ro hệ thống ở cấp Liên minh, bao gồm cả việc ghi chép lại, phải tương xứng với các rủi ro, xem xét mức độ nghiêm trọng và khả năng xảy ra của chúng và tính đến những thách thức cụ thể trong việc giải quyết những rủi ro đó theo những cách có thể xảy ra và hiện thực hóa các rủi ro đó trong suốt chuỗi giá trị AI.
3. Văn phòng AI có thể mời tất cả các nhà cung cấp mô hình AI mục đích chung, cũng như các cơ quan có thẩm quyền quốc gia có liên quan, tham gia vào việc soạn thảo các quy tắc thực hành. Các tổ chức xã hội dân sự, ngành công nghiệp, học viện và các bên liên quan khác, chẳng hạn như các nhà cung cấp hạ nguồn và các chuyên gia độc lập, có thể hỗ trợ quá trình này.
4. Văn phòng AI và Ban quản trị sẽ hướng tới mục tiêu đảm bảo rằng các quy tắc thực hành nêu rõ các mục tiêu cụ thể của họ và bao gồm các cam kết hoặc biện pháp, bao gồm các chỉ số đánh giá hiệu suất chính khi thích hợp, để đảm bảo đạt được các mục tiêu đó và rằng họ tính đến nhu cầu và lợi ích của tất cả các bên quan tâm, bao gồm cả những người bị ảnh hưởng, ở cấp Liên minh.
5. Văn phòng AI sẽ hướng đến mục tiêu đảm bảo rằng những người tham gia vào các quy tắc thực hành báo cáo thường xuyên với Văn phòng AI về việc thực hiện các cam kết và các biện pháp đã thực hiện cũng như kết quả của chúng, bao gồm cả việc đo lường theo các chỉ số hiệu suất chính khi thích hợp. Các chỉ số hiệu suất chính và cam kết báo cáo sẽ phản ánh sự khác biệt về quy mô và năng lực giữa những người tham gia khác nhau.
6. Văn phòng AI và Hội đồng sẽ thường xuyên theo dõi và đánh giá việc đạt được các mục tiêu của các quy tắc thực hành của những người tham gia và đóng góp của họ vào việc áp dụng đúng Quy định này. Văn phòng AI và Hội đồng sẽ đánh giá xem các quy tắc thực hành có bao gồm các nghĩa vụ được quy định tại Điều 53 và Điều 55 hay không và sẽ thường xuyên theo dõi và đánh giá việc đạt được các mục tiêu của chúng. Họ sẽ công bố đánh giá của mình về tính đầy đủ của các quy tắc thực hành. Ủy ban có thể, thông qua một hành động thực hiện, phê duyệt một quy tắc thực hành và cấp cho nó một hiệu lực chung trong Liên minh. Hành động thực hiện đó sẽ được thông qua theo thủ tục kiểm tra được đề cập trong Điều 98 (2).
7. Văn phòng AI có thể mời tất cả các nhà cung cấp mô hình AI mục đích chung tuân thủ các quy tắc thực hành. Đối với các nhà cung cấp mô hình AI mục đích chung không gây ra rủi ro hệ thống, việc tuân thủ này có thể bị giới hạn ở các nghĩa vụ được quy định tại Điều 53 , trừ khi họ tuyên bố rõ ràng lợi ích của mình khi tham gia toàn bộ quy tắc.
8. Văn phòng AI cũng sẽ khuyến khích và tạo điều kiện thuận lợi cho việc xem xét và điều chỉnh các quy tắc thực hành, đặc biệt là theo các tiêu chuẩn mới nổi. Văn phòng AI sẽ hỗ trợ đánh giá các tiêu chuẩn hiện có.
9. Các quy tắc thực hành phải được hoàn thành chậm nhất vào ngày 2 tháng 5 năm 2025. Văn phòng AI sẽ thực hiện các bước cần thiết, bao gồm việc mời các nhà cung cấp theo đoạn 7. Nếu, vào ngày 2 tháng 8 năm 2025, một quy tắc thực hành không thể được hoàn thiện hoặc nếu Văn phòng AI cho rằng quy tắc thực hành không đầy đủ sau khi đánh giá theo đoạn 6 của Điều này, Ủy ban có thể cung cấp, thông qua các hành vi thực hiện, các quy tắc chung để thực hiện các nghĩa vụ được quy định tại Điều 53 và Điều 55 , bao gồm các vấn đề nêu tại đoạn 2 của Điều này. Các hành vi thực hiện đó sẽ được thông qua theo thủ tục kiểm tra được đề cập tại Điều 98 (2).