Hạn chế các luồng tri thức và giảm thiểu rủi ro từ sự phụ thuộc lẫn nhau

Theo các đánh giá của OECD, loại can thiệp chính sách tự chủ chiến lược đầu tiên liên quan đến bảo vệ, ví dụ, dưới hình thức các rào cản đối với các luồng kiến thức và công nghệ mở khi ngày càng có nhiều nhận thức về rủi ro đối với an ninh quốc gia. Cuộc khủng hoảng COVID-19 và cuộc chiến tranh xâm lược của Nga chống lại Ukraine cũng đã làm tăng nguy cơ phụ thuộc lẫn nhau, đặt ra câu hỏi về khả năng phục hồi của mô hình sản xuất toàn cầu dựa trên sự phân mảnh quốc tế và hậu cần đúng lúc. Sự thay đổi trong sự cân bằng giữa tính an toàn của nguồn cung và các cân nhắc về hiệu quả có thể dẫn đến việc cấu hình lại chuỗi cung ứng và sử dụng các nhà cung cấp ở các địa điểm ít xa hơn. Việc cấu hình lại này có thể ảnh hưởng đến việc tìm nguồn cung ứng các sản phẩm và linh kiện công nghệ cao,(OECD, 2022[13]) .

Chương trình nghị sự về an ninh nghiên cứu đang phát triển được nêu trong Chương 1 cho thấy những mối quan tâm này mở rộng sang nghiên cứu cơ bản, vốn thường nằm ngoài tầm kiểm soát chính thức. Hợp tác khoa học quốc tế đã nở rộ trong 20 năm qua, đặc biệt là giữa các nước OECD và Trung Quốc. Tuy nhiên, có một khả năng thực sự là căng thẳng địa chính trị gia tăng có thể hạn chế những mối liên kết này và dẫn đến sự suy giảm hợp tác khoa học quốc tế trong tương lai.

Mục này được chia thành hai phần. Phần đầu tiên cung cấp một vài chỉ số tiêu đề được lựa chọn để cho thấy sự tăng trưởng và mức độ phụ thuộc lẫn nhau giữa các nền kinh tế, đặc biệt là Trung Quốc, Liên minh châu Âu và Hoa Kỳ. Phần thứ hai xem xét kỹ hơn các xu hướng chính sách gần đây nhằm giảm thiểu khả năng dễ bị tổn thương do sự phụ thuộc lẫn nhau và xem xét ý nghĩa của chúng đối với các hoạt động nghiên cứu và đổi mới trong tương lai.

Lấy thước đo về sự phụ thuộc lẫn nhau của STI

Kể từ khi Chiến tranh Lạnh kết thúc, một số loại liên kết STI đã được đào sâu và mở rộng. Chúng bao gồm sự hợp tác khoa học quốc tế, sự di chuyển quốc tế của các nhà khoa học và kỹ sư, và chuỗi giá trị toàn cầu trong các hoạt động kinh tế thâm dụng R&D cao, như được mô tả ngắn gọn dưới đây.

Hợp tác khoa học quốc tế

Khoa học phụ thuộc vào kiến thức chung toàn cầu để đạt được tiến bộ và khoảng 1/5 ấn phẩm khoa học là đồng tác giả quốc tế. Khi năng lực khoa học của Trung Quốc phát triển trong những năm gần đây, nước này đã phát triển các liên kết nghiên cứu mạnh mẽ với các nước OECD. Dữ liệu về sự hợp tác dựa trên các ấn phẩm khoa học – được tính bằng cách sử dụng tổng số tài liệu quốc tế có đồng tác giả – cho thấy sự hợp tác quốc tế giữa Trung Quốc và Hoa Kỳ đã phát triển nhanh chóng trong vài thập kỷ qua. Trên thực tế, từ năm 2017-2019, quyền đồng tác giả của Hoa Kỳ với Trung Quốc phổ biến hơn so với Vương quốc Anh. Kể từ đó, con số này đã giảm khá mạnh, được cho là do hạn chế đi lại do đại dịch và việc từ chối cấp thị thực đã hạn chế sinh viên và học giả Trung Quốc đi du lịch nước ngoài(Wagner và Cai, 2022[14]) . Hầu hết sự suy giảm – bắt đầu vào năm 2020 và tăng nhanh vào năm 2021 – là trong các lĩnh vực kỹ thuật và khoa học tự nhiên, chiếm phần lớn sự hợp tác nghiên cứu song phương giữa Trung Quốc và Hoa Kỳ. Trong khi đó, sự hợp tác trong các lĩnh vực nghiên cứu khác, chẳng hạn như khoa học đời sống và sức khỏe, khoa học xã hội và nhân văn, tiếp tục phát triển trong cùng thời kỳ. Những mô hình này có thể là những dấu hiệu ban đầu của việc Trung Quốc-Mỹ ngừng hợp tác song phương trong các lĩnh vực nghiên cứu quan trọng đối với cạnh tranh chiến lược. Họ cũng có thể báo hiệu rằng sự hợp tác song phương trong các lĩnh vực khác, chẳng hạn như y học và khoa học môi trường, nơi cạnh tranh chiến lược ít nổi bật hơn, có thể tiếp tục phát triển.

Hình 1. Xu hướng cường độ hợp tác song phương trong xuất bản khoa học, 1996-2021

Lưu ý : Chỉ số về cường độ hợp tác song phương giữa hai nền kinh tế được tính bằng cách chia số lượng ấn phẩm khoa học của các tác giả có liên kết ở cả hai nền kinh tế (tổng số) cho căn bậc hai của sản phẩm của các ấn phẩm cho mỗi trong hai nền kinh tế (tổng số ). Do đó, chỉ số này được chuẩn hóa cho đầu ra xuất bản. Các ấn phẩm đề cập đến tất cả các ấn phẩm có thể trích dẫn, cụ thể là các bài báo, đánh giá và kỷ yếu hội nghị.

Nguồn : Tính toán của OECD dựa trên Dữ liệu tùy chỉnh của Scopus, Elsevier, Phiên bản 6.2022, tháng 2 năm 2023

 StatLink  https://stat.link/sqxp5w

 Sự hợp tác giữa Trung Quốc và Hoa Kỳ được xác định bằng số lượng ấn phẩm đồng tác giả giữa cả hai quốc gia (tổng số). Các ấn phẩm đề cập đến tất cả các ấn phẩm có thể trích dẫn, đó là các bài báo, đánh giá và kỷ yếu hội nghị. Top 15 trong biểu đồ tương ứng với những lĩnh vực có hơn 2.000 ấn phẩm đồng tác giả Hoa Kỳ-Trung Quốc được ghi nhận vào năm 2018 (tổng số). Bảng A hiển thị số lần hợp tác trong năm 2018, về mặt tuyệt đối. Bảng B hiển thị những thay đổi trong hoạt động cộng tác của mỗi năm so với năm trước, theo tỷ lệ phần trăm của hoạt động cộng tác năm 2018.

Nguồn : Tính toán của OECD dựa trên Dữ liệu tùy chỉnh của Scopus, Elsevier, Phiên bản 6.2022, tháng 2 năm 2023.

 StatLink  https://stat.link/apywgj

Nguồn nhân lực khoa học và công nghệ nước ngoài

Một số công ty thực hiện nghiên cứu lớn nhất ở các nước OECD chủ yếu dựa vào các tiến sĩ và nghiên cứu sinh sau tiến sĩ sinh ra ở nước ngoài để thực hiện hoạt động R&D của họ. Ví dụ, tại Hoa Kỳ, lao động sinh ra ở nước ngoài chiếm 19% lực lượng lao động khoa học, công nghệ, kỹ thuật và toán học (STEM) vào năm 2019, tăng từ 17% vào năm 2010; 45% người lao động trong các ngành khoa học và kỹ thuật ở trình độ tiến sĩ là người nước ngoài, với tỷ lệ cao nhất trong số các nhà khoa học máy tính và toán học. Khoảng một nửa số lao động sinh ra ở nước ngoài tại Hoa Kỳ có bằng cấp cao nhất trong lĩnh vực khoa học và kỹ thuật đến từ châu Á, với Ấn Độ (22%) và Trung Quốc (11%) là nơi sinh hàng đầu (Ủy ban Khoa học Quốc gia, 2022[15 ] ) . Thật vậy, Trung Quốc và Ấn Độ chiếm gần một nửa số sinh viên nước ngoài tại Hoa Kỳ. Dữ liệu về dòng chảy ròng của các tác giả khoa học cho thấy sự sụt giảm gần đây ở Hoa Kỳ, trở thành dòng chảy ra ròng vào năm 2021. Dòng chảy ròng của các tác giả khoa học vào Trung Quốc phản ánh sự suy giảm này ở một mức độ nào đó, điều này cho thấy các nhà khoa học Trung Quốc trở về từ Hoa Kỳ. Sức hấp dẫn ngày càng tăng của Liên minh châu Âu đối với các tác giả khoa học một phần là kết quả của Brexit, với việc các nhà khoa học EU trở về từ Vương quốc Anh.

 Người gốc nước ngoài học tập tại hệ thống giáo dục đại học Hoa Kỳ

Tỷ lệ phần trăm sinh viên nước ngoài đến từ các quốc gia và khu vực khác nhau chiếm tổng số

Nguồn : (OECD, 2023[16]) ( truy cập ngày 11 tháng 10 năm 2022).

 StatLink  https://stat.link/in5r6l

Hình 2.. Dòng chảy ròng của các tác giả khoa học, các quốc gia xuất bản hàng đầu, 2015 và 2021

Số lần nhập trừ số lần thoát thực hiện trong năm tham chiếu

Ghi chú: Các ước tính dựa trên sự khác biệt giữa dòng tiền vào và dòng tiền ra theo tỷ lệ hàng năm của các tác giả khoa học đối với nền kinh tế tham chiếu, được biểu thị bằng sự thay đổi trong mối liên kết chính của một tác giả nhất định với ID Scopus trong khoảng thời gian xuất bản được lập chỉ mục của tác giả. Một dòng vốn vào được tính cho năm t và nền kinh tế c nếu một tác giả trước đây có liên kết với một nền kinh tế khác lần đầu tiên được xem là có liên kết với một tổ chức trong nền kinh tế và năm đó. Tương tự như vậy, một dòng tiền chảy ra được ghi lại khi một tác giả có liên kết với c trong giai đoạn trước được quan sát lần đầu tiên có liên kết ở một nền kinh tế khác trong năm t. Trong trường hợp liên kết trong nhiều nền kinh tế, phương pháp tính theo phân số được sử dụng. Trong trường hợp mỗi tác giả có nhiều ấn phẩm trong một năm nhất định, ấn phẩm cuối cùng trong bất kỳ năm nào được sử dụng làm tài liệu tham khảo, trong khi những ấn phẩm khác sẽ bị bỏ qua.

Nguồn : Tính toán của OECD dựa trên Dữ liệu tùy chỉnh của Scopus, Elsevier, Phiên bản 6.2022, tháng 9 năm 2022.

 StatLink  https://stat.link/6a97ow

Chuỗi giá trị toàn cầu trong các lĩnh vực thâm dụng R&D cao

Những thay đổi trong những thập kỷ gần đây ở các nhà nhập khẩu chính sản phẩm trung gian trong các hoạt động kinh tế thâm dụng R&D ở mức cao và trung bình cao làm nổi bật cách các nền kinh tế ngày càng trở nên liên kết với nhau trong chuỗi giá trị toàn cầu. Vào đầu thế kỷ 21 ^,  Hoa Kỳ là nhà nhập khẩu lớn nhất các sản phẩm trung gian trong các hoạt động kinh tế thâm dụng R&D cao và trung bình cao, với Nhật Bản là nhà cung cấp quan trọng nhất. Hai mươi năm sau, Trung Quốc đã trở thành nhà nhập khẩu (và xuất khẩu) lớn nhất các sản phẩm trung gian này. Nó cũng là nhà cung cấp chính cho các nền kinh tế láng giềng (Nhật Bản, Hàn Quốc và Đài Bắc Trung Hoa) và là nhà cung cấp lớn thứ hai cho Hoa Kỳ, sau Mexico. Những sự phụ thuộc lẫn nhau này sẽ khiến khả năng tách rời giữa Trung Quốc và các nước OECD trở nên rất khó khăn và tốn kém.

Hình 3. Các dòng sản phẩm trung gian trong các hoạt động kinh tế thâm dụng R&D cao và trung bình cao, các nền kinh tế được lựa chọn

Luồng nhập khẩu, tính theo giá USD hiện hành

Lưu ý : Các sản phẩm trung gian trong các hoạt động kinh tế thâm dụng R&D cao và trung bình cao được định nghĩa trong https://www.oecd-library.org/science-and-technology/oecd-taxonomy-of-economic-activities-based-on- rd-intensity_5jlv73sqqp8r-en. Chúng bao gồm các sản phẩm từ các ngành công nghiệp theo Tiêu chuẩn quốc tế Phân loại công nghiệp cho tất cả các hoạt động kinh tế, phiên bản thứ tư (ISIC 4): D20 Hóa chất và sản phẩm hóa chất; D21 Dược phẩm cơ bản và dược phẩm; D26 Máy vi tính, sản phẩm điện tử và quang học; D252 Vũ khí đạn dược; D27 Thiết bị điện; D28 Máy móc thiết bị chưa được phân vào đâu; D29 Xe có động cơ, rơ moóc và sơ mi rơ moóc; D302A9 Thiết bị đường sắt và thiết bị vận tải chưa được phân vào đâu; D303 Hàng không, tàu vũ trụ và máy móc liên quan; Xe chiến đấu công binh D304; D325 Dụng cụ và vật tư y tế và nha khoa. Bảng B: Dữ liệu năm 2021 của Hàn Quốc tương ứng với năm 2020. Lựa chọn dòng nhập khẩu này chiếm 20% lượng nhập khẩu các sản phẩm trung gian của Thế giới trong các hoạt động kinh tế thâm dụng R&D cao và trung bình cao vào năm 2021.

Nguồn : (OECD, 2023[17]) (truy cập ngày 6 tháng 2 năm 2023).

 StatLink  https://stat.link/21wj98

Cấu hình lại sự phụ thuộc lẫn nhau?

Quản lý hợp tác quốc tế trong khoa học

Các số liệu về hợp tác khoa học quốc tế minh họa rằng các nhà nghiên cứu từ các quốc gia khác nhau làm việc cùng nhau bất kể lập trường ý thức hệ của chính phủ. Khám phá khoa học xảy ra trong một hệ sinh thái kết nối dựa trên trí tuệ tập thể, bí quyết, tài năng, nguồn lực tài chính và cơ sở hạ tầng từ khắp nơi trên thế giới. Sự phát triển ấn tượng về năng lực khoa học của Trung Quốc trong hai thập kỷ qua khiến nước này trở thành đối tác hấp dẫn đối với nhiều nhà nghiên cứu ở các nước OECD và ngược lại. Hơn nữa, những thách thức toàn cầu như đại dịch COVID-19, biến đổi khí hậu và các vấn đề kinh tế xã hội phức tạp khác không thể được giải quyết nếu không có sự hợp tác nghiên cứu quốc tế (OECD, 2022[18]) .

Đồng thời, có khả năng là các mạng lưới nghiên cứu toàn cầu vẫn chưa tiếp thu đầy đủ ý nghĩa của chủ quyền công nghệ ngày càng tăng, đặc biệt là trong các lĩnh vực nghiên cứu có tiềm năng sử dụng kép. Sự hợp tác đang suy giảm giữa Trung Quốc và Hoa Kỳ trong lĩnh vực khoa học tự nhiên và kỹ thuật kể từ năm 2020 có thể tăng tốc . Trong khi vẫn còn nhiều điều không chắc chắn, các chính sách tránh rủi ro quá mức có thể gây ra sự tách rời và tách rời trí tuệ một cách đột ngột và sâu rộng hơn. Thách thức chính sách đối với các quốc gia thành viên OECD là tạo điều kiện cho các nhà nghiên cứu của họ tiếp tục tham gia học thuật một cách mạnh mẽ và có nguyên tắc đồng thời bảo vệ lợi ích và bảo vệ các giá trị của họ trong một môi trường địa chính trị phức tạp (xem Chương 1). Điều này sẽ không dễ dàng và việc quản lý các rủi ro cũng như lợi ích của quốc tế hóa sẽ cần được cung cấp thông tin bằng cách lập bản đồ thường xuyên dựa trên dữ liệu về các mối quan hệ nghiên cứu để xác định lĩnh vực nào cần thiết cho khoa học mở hơn và lĩnh vực nào không (Joseph et al., 2022 [19]). Các nhà nghiên cứu cũng sẽ cần đa dạng hóa các mối liên kết quốc tế của họ, dựa vào sự hỗ trợ từ các cơ quan tài trợ nghiên cứu, những cơ quan này có thể làm nhiều hơn nữa để tăng cường mối quan hệ của họ với nhiều tổ chức đối tác trên toàn cầu (Deutsche Forschungsgemeinschaft, 2022[20]) .

Bảo đảm dòng chảy thương mại công nghệ cao

Tốc độ hội nhập thị trường tài chính và sản phẩm nhanh chóng ở cấp độ toàn cầu, kết hợp với việc không ngừng theo đuổi mục tiêu đạt được hiệu quả thông qua chuỗi cung ứng toàn cầu, đã mang lại lợi ích kinh tế nhưng cũng bộc lộ những điểm yếu dễ bị gián đoạn, như đã thể hiện trong đại dịch COVID-19. Sự phức tạp ngày càng tăng đã đưa tính dễ đổ vỡ của hoạt động hậu cần vào chuỗi cung ứng toàn cầu, với căng thẳng địa chính trị gia tăng làm tăng nguy cơ bị ép buộc để bòn rút lợi nhuận từ các quốc gia đối tác ở những nơi khác trong chuỗi (OECD, 2021[21]) .

Như hình cho thấy, sự tăng trưởng và hội nhập của Trung Quốc vào nền kinh tế thế giới đã chứng kiến các công ty sản xuất ở các nước OECD sử dụng Trung Quốc ngày càng nhiều như một nguồn đầu vào công nghệ cao và là nền tảng cho khâu lắp ráp cuối cùng. Điều này đã gây ra sự phụ thuộc lẫn nhau về công nghệ ngày càng tăng giữa các nền kinh tế Trung Quốc và OECD (ví dụ như trong chất bán dẫn), nhưng cũng làm dấy lên lo ngại về các lỗ hổng trong chuỗi cung ứng trong các công nghệ quan trọng. Song song đó, Trung Quốc đã tích lũy được năng lực công nghệ ngày càng tinh vi và đã dẫn đầu thị trường trong một số lĩnh vực – chẳng hạn như 5G – và đi đầu trong các lĩnh vực khác, bao gồm trí tuệ nhân tạo, máy bay không người lái và các công nghệ khác có tiềm năng ứng dụng quân sự (Goodman và Robert, 2021[ 4 ]) .

Những diễn biến này đã làm dấy lên lo ngại về an ninh quốc gia giữa các nước OECD, dẫn đến việc “chứng khoán hóa” các dòng thương mại công nghệ cao ngày càng tăng. Điều này được chứng minh trong việc sử dụng ngày càng nhiều các rào cản đối với tiếp cận thị trường trực tiếp, chẳng hạn như danh sách tiêu cực, kiểm soát xuất khẩu và thắt chặt sàng lọc đầu tư trực tiếp nước ngoài (FDI), và các rào cản gián tiếp, như tiêu chuẩn quốc gia. Các nền kinh tế OECD cũng đang xem xét các lựa chọn để đa dạng hóa chuỗi cung ứng, giúp chúng trở nên linh hoạt hơn và ít bị tổn thương hơn trước sự gián đoạn và các cú sốc. Điều này có thể đòi hỏi phải tăng cường năng lực toàn cầu để sản xuất nhiều nguồn nguyên liệu và đầu vào, hàng hóa trung gian và thành phẩm đáng tin cậy và bền vững trong các lĩnh vực ưu tiên, cũng như nâng cao năng lực cơ sở hạ tầng hậu cần (Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ, 2022[22] ) .

Liệu những thỏa thuận mới này có hiệu quả như những thỏa thuận hiện tại hay không vẫn còn là một câu hỏi mở, nhưng họ có thể thấy các hệ sinh thái công nghệ riêng biệt và tách rời xuất hiện ở Trung Quốc và các nền kinh tế thị trường tự do (Phòng Thương mại Châu Âu tại Trung Quốc và Viện Nghiên cứu Trung Quốc Mercator, 2021[ 23]) . Kết quả là việc tái phân chia thế giới thành các khối bị ngăn cách bởi các rào cản có thể sẽ hy sinh một số lợi ích thu được từ chuyên môn hóa, tính kinh tế theo quy mô cũng như phổ biến thông tin và bí quyết (OECD, 2022[13]) . Nó cũng sẽ dẫn đến sự cạnh tranh có thể làm suy yếu sự hợp tác trong tương lai đối với những thách thức lớn toàn cầu, và có thể báo hiệu sự suy yếu của bất kỳ khái niệm nào về sự phụ thuộc lẫn nhau về kinh tế đóng vai trò là bức tường thành chống lại xung đột trong tương lai.

Nguồn: Trung tâm NC&PT hội nhập KH&CN quốc tế dịch và liên kết nguồn tin từ Cổng thông tin điện tử Tổ chức Phát triển kinh tế OECD

https://www.oecd-ilibrary.org/sites/0b55736e-en/1/3/2/index.html?itemId=/content/publication/0b55736e-en&_csp_=b2412cc0600196af8b299a715946ac12&itemIGO=oecd&itemContentType=book#section-d1e3811-c7e20b24d6